华夏300: 华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

发布日期：2024-12-20 22:46 点击次数：112

华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新编制日期：2024年11月27日送出日期：2024年11月28日本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。一、产品概况基金简称华夏沪深 300ETF 基金代码 510330 中国工商银行股份有限基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人公司上市交易所及上上海证券交易所基金合同生效日 2012-12-25 市日期 2013-01-16 基金类型股票型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日开始担任本基金基金经理赵宗庭基金经理的日期证券从业日期 2008-06-27 其他场内简称：华夏 300（扩位证券简称：沪深 300ETF 华夏）二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金的标的指数为沪深300指数。本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，基金还可投资于非成份股、债券、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其投资范围他金融工具。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。主要投资策略包括组合复制策略、替代性策略、存托凭证投资策略、主要投资策略股指期货投资策略、权证投资策略等。业绩比较基准本基金业绩比较基准为沪深300指数。本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市风险收益特征场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。注：①投资者请认真阅读《招募说明书》 “基金的投资”章节了解详细情况。 ②根据 2017 年施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，基金的风险收益特征不代表基金的风险评级，具体风险评级结果参见基金管理人、销售机构提供的评级结果。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表投资组合资产配置图表注：图示比例为定期报告期末基金投资组合中各类资产金额占基金总资产的比例。 (三) 最近十年基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图注：基金的过往业绩不代表未来表现。三、投资本基金涉及的费用（一）基金销售相关费用 ①投资者办理场内申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金。投资者办理场外股票申购、赎回暂不收取申购费与赎回费。 ②场内交易费用以证券公司实际收取为准。（二）基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除：费用类别收费方式/年费率或金额收费方管理费固定费率 0.15% 基金管理人、销售机构托管费固定费率 0.05% 基金托管人审计费用年费用金额（元）120,000.00 会计师事务所信息披露费年费用金额（元）120,000.00 规定披露报刊当季日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元：固定年费率指数许可使用当季日均基金资产净值大于人民币指数编制公司费指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 35000 元。基金合同生效后与本基金相关的律师费、基金份额持有人大会费用等可以在基金财产中列支的其他费用按其他费用照国家有关规定和《基金合同》约定相关服务机构在基金财产中列支。费用类别详见本基金基金合同及招募说明书或其更新。注：①本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 ②管理费、托管费为最新合同费率。 ③审计费用、信息披露费用为由基金整体承担的年费用金额，非单个份额类别费用。上表年费用金额为产品资料概要更新编制日所在年度的当年度初始预估年费用金额，非实际产生费用金额，实际由基金资产承担的审计费和信息披露费可能与预估值存在差异，最终实际金额以基金定期报告披露为准。（三）基金运作综合费用测算若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如下表：基金运作综合费率（年化）注：①基金运作综合费率=固定管理费率+托管费率+销售服务费率（若有）+其他运作费用合计占基金每日平均资产净值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小数点后（若有）、审计费用、信息披露费、指数许可使用费（若有）、银行间账户维护费、银行汇划费等费用，不包括基金交易产生的证券交易费用、税金及附加、信用减值损失（若有）等。审计费用、信息披露费、银行间账户维护费、银行汇划费等其他运作费用，根据最近一次基金年报披露的其他费用金额，除以基金每日平均资产净值计算年费率。基金每日平均资产净值=基金每日资产净值合计/当年天数（保留两位小数，按当年自然天数计算，当年成立的基金，按当年实际运作天数计算）。 ②基金管理费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。指数许可使用费若适用固定费率的，使用现行费率直接计算；若已适用下限金额的，计算方法参照其他运作费用。最近一次基金年报指产品资料概要更新时最近一次已披露基金年报。 ③其他运作费用合计占基金每日平均资产净值的比例（年化）系根据历史数据测算，计算结果受基金日均规模影响，实际年化费率与测算数据可能存在差异，敬请投资者留意。四、风险揭示与重要提示（一）风险揭示本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，股指期货投资风险，流动性风险，本基金的其他特定风险等。本基金作为 ETF，特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。本基金可能出现跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等风险。（二）重要提示中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。基金销售相关费用中的认购/申购金额含认购/申购费。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。基金投资人请认真阅读基金合同的争议处理相关章节，充分了解本基金争议处理的相关事项。五、其他资料查询方式以下资料详见基金管理人网站www.ChinaAMC.com 400-818-6666：